Fortuna Invest BV

Overwegende dat het onderzoek tot de volgende vaststellingen heeft geleid: a) Fortuna Invest is een Belgische vennootschap (KBO: 0888.839.209), die bij de FSMA is ingeschreven als makelaar in bank- en beleggingsdiensten sedert 19 oktober 2010. b) Op 22 februari 2011 sloot Fortuna Invest een samenwerkingsakkoord met Merit Capital NV, waarbij zij (onder meer) gemachtigd werd om te bemiddelen bij het verstrekken van de dienst beleggingsadvies. c) Ten aanzien van 4 cliënten onder beleggingsadvies bij Merit Capital NV – die Fortuna Invest hadden aangeduid als relatiebeheerder – formuleerde laatstgenoemde in mei 2019 en juni 2019 adviezen om deelnemingsrechten te verwerven binnen Fundsmith Equity Fund SICAV. Het ging meer speciek om het advies om de deelnemingsrechten met ISIN-code LU0690375182 te verwerven, te weten de distributievariant binnen de T-aandelenklasse van Fundsmith Equity Fund SICAV. d) Dit financieel instrument maakte geen deel uit van het destijds door Merit Capital NV opgestelde fondsen-beleggingsuniversum (d.i. overzicht van de instellingen voor collectieve belegging die Merit Capital NV adviseerde), dat zij ter beschikking stelde aan onder andere haar makelaars (zoals Fortuna Invest). Verder leverde het geschiktheidsonderzoek naar aanleiding van bovenstaande adviezen – door Fortuna Invest gedaan via het IT-systeem van Merit Capital NV – telkens een negatief 2/3 resultaat op (No setting applicable), wat concreet betekent dat het systeem de volgende waarschuwing genereerde: “Opgelet: Advies transacties buiten aanbevolen lijst” . e) De deelnemingsrechten met ISIN-codes LU0690374961 (distributievariant) en LU0690374615 (kapitalisatievariant) binnen de R-aandelenklasse van Fundsmith Equity Fund SICAV maakten wel deel uit van het destijds door Merit Capital NV opgestelde fondsen-beleggingsuniversum.